IDV - Programmeinsatzverfahren Excel

Sie stehen vor der Herausforderung MaRisk konforme Programmeinsatzverfahren für Excel IDV-Anwendungen darzustellen?

Analyse

Sie haben in Ihrer schriftlich fixierten Ordnung ein Regelwerk implementiert, um neue bzw. geänderte Excel IDV-Anwendungen zu identifizieren und klassifizieren. Darauf aufbauend sind weitere aufsichtsrechtliche  Maßnahmen erforderlich. Die Umsetzung ist in der Praxis häufig schwierig. Je nach individueller Anforderung kann der Analyseprozess sowie die Folgeprozesse technisch unterstützt werden. Dieses wird dann durch Software von darauf spezialisierten Dienstleistern durchgeführt die zu implementieren ist.

Test und Abnahme

Die analysierten IDV Excel-Anwendungen sind fachlich und technisch zu testen ,darüber hinaus abzunehmen. Es ist nachzuweisen, dass die Anwendung in die bestehende IT-Landschaft technisch eingebunden werden kann und die entsprechenden fachlichen Anforderungen aus dem Pflichtenheft bei der Entwicklung berücksichtigt wurden. Last- und Kapazitätstests sind obligatorisch nachzuweisen. Ebenfalls ist die IDV Excel-Anwendung zu versionieren und durch einen Blattschutz vor Veränderungen zu sichern. Die fachlichen Tests werden sinnvollerweise aus den Fachabteilungen durchgeführt. Es ist darauf zu achten, dass Entwickler und Tester nicht die gleiche Person sind.

Freigabe

Sind alle Anforderungen und Dokumentationen erledigt, ist die IDV Excel-Anwendung in einem formellen Prozess freizugeben. Diese Freigabe ist sowohl fachlich als auch technisch zu dokumentieren.

Analyse

✔︎ Lebenszyklusprozess  

✔︎ Organisatorische Richtlinien

Test und Abnahme (technisch)

✔︎ Technische Tests inkl. Dokumentaion

✔︎ Technische Abnahme inkl. Dokumentation

Freigabe (technisch)

✔︎ Technische Freigabe inkl. Dokumentation

Übergreifend

✔︎ Beratung Einsatz einer Drittsoftware

✔︎ Auswahl der Drittsoftware

✔︎ Implementierung